2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司应当具备的条件包括（    ）。

试卷相关题目

• 1融资融券业务管理的基本原则有（    ）。

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理

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• 2根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请评估资格，应当符合的条件是（    ）。

  A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

  B.净资产不少于200万元

  C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

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• 3关于证券中介机构叙述错误的是（    ）。

  A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

  B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构

  C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

  D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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• 4我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（    ）行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 5合规总监任职条件包括（    ）。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 6下面关于资产管理业务的一般规定的叙述，错误的是（    ）。

  A.定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元

  B.集合资产管理计划只接受货币资金和债券形式的资产

  C.证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

  D.证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险，投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外

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• 7下面关于证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是（    ）。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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• 8证券公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有（    ）。

  A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

  B.证券公司不得代客户下达交易指令

  C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

  D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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• 9证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（    ）计算资产管理业务风险资本准备。

  A.8%、8%、5%

  B.10%、8%、8%

  C.10%、8%、5%

  D.8%、5%、5%

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• 10资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（    ）。

  A.在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年

  C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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