按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（　　）。

试卷相关题目

• 1网上增发新股价格的确定方式有（　　）。

  A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

  B.网上定价发行

  C.网上和网下同时累计投标询价

  D.网上累计投标询价

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• 2下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

  C.证券交易的三个特征互相联系在一起

  D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

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• 3在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

  A.自营业务管理制度

  B.投资决策机制

  C.操作流程

  D.风险监控体系

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• 4证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（　　）。

  A.要制定完善的风险防范制度

  B.要制定完善的内部控制制度

  C.要建立完善的结算参与人准入标准

  D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

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• 5目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（　　）。

  A.货银对付原则

  B.实物交收原则

  C.净额清算原则

  D.共同对手方制度

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• 6债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

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• 7个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。

  A.工作单位证明

  B.本人身份证

  C.银行存款账户证明

  D.证券账户卡

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• 8下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（　　）。

  A.一般将结算参与人作为共同交收对手方

  B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

  C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

  D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

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• 9可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.提高转股价格

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• 10下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有（　　）。

  A.T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

  B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

  C.交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司

  D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

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