试卷相关题目
- 1下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（ ）。
A.一般将结算参与人作为共同交收对手方
B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
开始考试点击查看答案 - 2个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。
A.工作单位证明
B.本人身份证
C.银行存款账户证明
D.证券账户卡
开始考试点击查看答案 - 3债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（ ）。
A.自主报价
B.格式化询价
C.累计投标询价
D.确认成交
开始考试点击查看答案 - 4按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（ ）。
A.安全保管客户委托资产
B.办理资金收付事项
C.监督证券公司投资行为
D.管理客户委托资产
开始考试点击查看答案 - 5网上增发新股价格的确定方式有（ ）。
A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B.网上定价发行
C.网上和网下同时累计投标询价
D.网上累计投标询价
开始考试点击查看答案 - 6下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有（ ）。
A.T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
C.交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司
D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
开始考试点击查看答案 - 7假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。
A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
开始考试点击查看答案 - 8个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（ ）。
A.本人身份证原件及复印件
B.本人普通资金账户卡
C.本人普通证券账户卡
D.专用信用交易的银行卡
开始考试点击查看答案 - 9下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有（ ）。
A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表
开始考试点击查看答案 - 10我国的账户种类根据用途划分可分为（ ）。
A.上海证券账户
B.人民币普通股票账户
C.人民币特种股票账户
D.证券投资基金账户
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