在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

试卷相关题目

• 1证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（　　）。

  A.要制定完善的风险防范制度

  B.要制定完善的内部控制制度

  C.要建立完善的结算参与人准入标准

  D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

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• 2目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（　　）。

  A.货银对付原则

  B.实物交收原则

  C.净额清算原则

  D.共同对手方制度

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• 3证券买卖委托，从数量角度看，有（　　）。

  A.市价委托

  B.限价委托

  C.整数委托

  D.零数委托

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• 4信用交易包括（　　）。

  A.远期交易

  B.期货交易

  C.保证金卖空

  D.保证金买空

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• 5下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（　　）。

  A.网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人

  B.基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结

  C.中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人

  D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

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• 6下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

  C.证券交易的三个特征互相联系在一起

  D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

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• 7网上增发新股价格的确定方式有（　　）。

  A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

  B.网上定价发行

  C.网上和网下同时累计投标询价

  D.网上累计投标询价

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• 8按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（　　）。

  A.安全保管客户委托资产

  B.办理资金收付事项

  C.监督证券公司投资行为

  D.管理客户委托资产

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• 9债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

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• 10个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。

  A.工作单位证明

  B.本人身份证

  C.银行存款账户证明

  D.证券账户卡

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