下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

  A.自营业务管理制度

  B.投资决策机制

  C.操作流程

  D.风险监控体系

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• 2证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（　　）。

  A.要制定完善的风险防范制度

  B.要制定完善的内部控制制度

  C.要建立完善的结算参与人准入标准

  D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

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• 3目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（　　）。

  A.货银对付原则

  B.实物交收原则

  C.净额清算原则

  D.共同对手方制度

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• 4证券买卖委托，从数量角度看，有（　　）。

  A.市价委托

  B.限价委托

  C.整数委托

  D.零数委托

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• 5信用交易包括（　　）。

  A.远期交易

  B.期货交易

  C.保证金卖空

  D.保证金买空

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• 6网上增发新股价格的确定方式有（　　）。

  A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

  B.网上定价发行

  C.网上和网下同时累计投标询价

  D.网上累计投标询价

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• 7按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（　　）。

  A.安全保管客户委托资产

  B.办理资金收付事项

  C.监督证券公司投资行为

  D.管理客户委托资产

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• 8债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

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• 9个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。

  A.工作单位证明

  B.本人身份证

  C.银行存款账户证明

  D.证券账户卡

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• 10下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（　　）。

  A.一般将结算参与人作为共同交收对手方

  B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

  C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

  D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

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