试卷相关题目
- 1信用交易包括（ ）。
A.远期交易
B.期货交易
C.保证金卖空
D.保证金买空
开始考试点击查看答案 - 2下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（ ）。
A.网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B.基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C.中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
开始考试点击查看答案 - 3证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
开始考试点击查看答案 - 4出现（ ）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A.因不可抗力无法进行申购、赎回
B.因意外事故无法进行申购、赎回
C.因技术故障无法进行申购、赎回
D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
开始考试点击查看答案 - 5证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（ ）等监管措施。
A.警示
B.公开警示
C.记过
D.责令处分有关责任人员
开始考试点击查看答案 - 6目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（ ）。
A.货银对付原则
B.实物交收原则
C.净额清算原则
D.共同对手方制度
开始考试点击查看答案 - 7证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。
A.要制定完善的风险防范制度
B.要制定完善的内部控制制度
C.要建立完善的结算参与人准入标准
D.要建立完善的结算参与人风险评估体系
开始考试点击查看答案 - 8在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。
A.自营业务管理制度
B.投资决策机制
C.操作流程
D.风险监控体系
开始考试点击查看答案 - 9下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C.证券交易的三个特征互相联系在一起
D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
开始考试点击查看答案 - 10网上增发新股价格的确定方式有（ ）。
A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B.网上定价发行
C.网上和网下同时累计投标询价
D.网上累计投标询价
开始考试点击查看答案
湘公网安备:43011102000856号 
