依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

试卷相关题目

• 1证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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• 2证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 3证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包 括（）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.报酬支付及相关费用的分担方式

  D.为客户提供融资的利率约定

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• 4证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

  A.30

  B.20

  C.15

  D.10

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• 5证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。  

  A.投资咨询业务资格

  B.结算业务资格

  C.代理交易资格

  D.介绍业务资格

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• 6证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

  A.终止

  B.变更

  C.协商

  D.签订

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• 7根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（ ）

  A.人员

  B.经营场所

  C.财务

  D.期货行情信息、交易设施

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• 8证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

  A.从事证券交易

  B.代理客户进行期货交易

  C.从事期货交易

  D.协助客户办理开户手续

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• 9证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下（）信 息。

  A.客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式

  B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  D.与期货公司签署的书面委托协议

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• 10从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。

  A.向客户揭示期货交易风险

  B.告知客户期货保证金安全存管要求

  C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

  D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

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