证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

试卷相关题目

• 1证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。  

  A.投资咨询业务资格

  B.结算业务资格

  C.代理交易资格

  D.介绍业务资格

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• 2从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

  A.一年

  B.半年

  C.周

  D.月

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• 3证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 4证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

  A.证券公司或期货公司

  B.证券公司和期货公司

  C.期货公司

  D.证券公司

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• 5证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和 身份真实性等进行审査。

  A.内部控制

  B.风险控制

  C.协助开户

  D.业务隔离

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• 6证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包 括（）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.报酬支付及相关费用的分担方式

  D.为客户提供融资的利率约定

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• 7证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 8证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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• 9依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国期货业协会

  D.中国证券业协会

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• 10证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

  A.终止

  B.变更

  C.协商

  D.签订

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