证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

试卷相关题目

• 1证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包 括（）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.报酬支付及相关费用的分担方式

  D.为客户提供融资的利率约定

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

  A.30

  B.20

  C.15

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。  

  A.投资咨询业务资格

  B.结算业务资格

  C.代理交易资格

  D.介绍业务资格

  开始考试点击查看答案
• 5从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

  A.一年

  B.半年

  C.周

  D.月

  开始考试点击查看答案
• 6依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国期货业协会

  D.中国证券业协会

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

  A.终止

  B.变更

  C.协商

  D.签订

  开始考试点击查看答案
• 8根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（ ）

  A.人员

  B.经营场所

  C.财务

  D.期货行情信息、交易设施

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

  A.从事证券交易

  B.代理客户进行期货交易

  C.从事期货交易

  D.协助客户办理开户手续

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下（）信 息。

  A.客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式

  B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  D.与期货公司签署的书面委托协议

  开始考试点击查看答案