证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下（）信 息。

试卷相关题目

• 1证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

  A.从事证券交易

  B.代理客户进行期货交易

  C.从事期货交易

  D.协助客户办理开户手续

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• 2根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（ ）

  A.人员

  B.经营场所

  C.财务

  D.期货行情信息、交易设施

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• 3证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

  A.终止

  B.变更

  C.协商

  D.签订

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• 4依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国期货业协会

  D.中国证券业协会

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• 5证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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• 6从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。

  A.向客户揭示期货交易风险

  B.告知客户期货保证金安全存管要求

  C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

  D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

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• 7证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证 监会派出机构备案。

  A.负责证券业务的高管人员

  B.独立董事

  C.实际控制人

  D.控股股东

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• 8证券公司介绍其控股股东参与期货交易’以下做法错误的有（）。

  A.对股东的开户资料进行审查

  B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同

  C.代股东接收交易密码

  D.代股东下达交易指令

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• 9证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（）情况进行定期检查。

  A.风险隔离制度的执行情况

  B.内部控制制度的执行情况

  C.营业部中间介绍业务的开展情况

  D.中间介绍业务规则的执行情况

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• 10根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（ ）行为的，将面临监管机构的行政处罚。

  A.为客户从事期货交易提供担保

  B.代客户下达交易指令

  C.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

  D.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离

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