证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

试卷相关题目

• 1证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

  A.证券公司或期货公司

  B.证券公司和期货公司

  C.期货公司

  D.证券公司

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• 2证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和 身份真实性等进行审査。

  A.内部控制

  B.风险控制

  C.协助开户

  D.业务隔离

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• 3根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员 必须具备（ ）。

  A.期货从业人员资格

  B.证券投资咨询资格

  C.证券销售人员资格

  D.期货投资咨询资格

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• 4某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对 客户承担。

  A.证券公司与期货公司共同

  B.证券公司或期货公司

  C.期货公司

  D.证券公司

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• 5根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（ ）。

  A.风险隔离措施

  B.合规检查办法

  C.内部控制制度

  D.介绍业务对接规则

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• 6从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

  A.一年

  B.半年

  C.周

  D.月

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• 7证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。  

  A.投资咨询业务资格

  B.结算业务资格

  C.代理交易资格

  D.介绍业务资格

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• 8证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（ ）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

  A.30

  B.20

  C.15

  D.10

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• 9证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包 括（）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.报酬支付及相关费用的分担方式

  D.为客户提供融资的利率约定

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• 10证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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