某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对 客户承担。

试卷相关题目

• 1根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（ ）。

  A.风险隔离措施

  B.合规检查办法

  C.内部控制制度

  D.介绍业务对接规则

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• 2证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

  A.利用客户交易编码进行期货交易

  B.代客户交存保证金

  C.代客户接收交易密码

  D.向客户提示风险

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• 3证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

  A.期货投资咨询资格

  B.证券投资咨询资格

  C.期货从业人员资格

  D.证券销售从业人员资格

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• 4某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200% , 2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述 正确的是（ ）。

  A.公司无须提交书面报告

  B.公司应当向全体董事书面报告

  C.公司应当向股东会书面报告

  D.公司应当向中国证监会派出机构书面报告

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• 5某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这 部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10% )。在针对上述问题进 行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。

  A.6200万元

  B.5800万元

  C.6100万元

  D.6000万元

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• 6根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员 必须具备（ ）。

  A.期货从业人员资格

  B.证券投资咨询资格

  C.证券销售人员资格

  D.期货投资咨询资格

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• 7证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和 身份真实性等进行审査。

  A.内部控制

  B.风险控制

  C.协助开户

  D.业务隔离

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• 8证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

  A.证券公司或期货公司

  B.证券公司和期货公司

  C.期货公司

  D.证券公司

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• 9证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 10从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

  A.一年

  B.半年

  C.周

  D.月

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