根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员 必须具备（ ）。

试卷相关题目

• 1某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对 客户承担。

  A.证券公司与期货公司共同

  B.证券公司或期货公司

  C.期货公司

  D.证券公司

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• 2根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（ ）。

  A.风险隔离措施

  B.合规检查办法

  C.内部控制制度

  D.介绍业务对接规则

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• 3证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

  A.利用客户交易编码进行期货交易

  B.代客户交存保证金

  C.代客户接收交易密码

  D.向客户提示风险

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• 4证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

  A.期货投资咨询资格

  B.证券投资咨询资格

  C.期货从业人员资格

  D.证券销售从业人员资格

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• 5某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200% , 2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述 正确的是（ ）。

  A.公司无须提交书面报告

  B.公司应当向全体董事书面报告

  C.公司应当向股东会书面报告

  D.公司应当向中国证监会派出机构书面报告

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• 6证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和 身份真实性等进行审査。

  A.内部控制

  B.风险控制

  C.协助开户

  D.业务隔离

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• 7证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

  A.证券公司或期货公司

  B.证券公司和期货公司

  C.期货公司

  D.证券公司

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• 8证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 9从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

  A.一年

  B.半年

  C.周

  D.月

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• 10证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。  

  A.投资咨询业务资格

  B.结算业务资格

  C.代理交易资格

  D.介绍业务资格

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