某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200% , 2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述 正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这 部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10% )。在针对上述问题进 行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。

  A.6200万元

  B.5800万元

  C.6100万元

  D.6000万元

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• 2某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元，集合资产管理业务规模为20亿元。 根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时，期货经纪业务和集合资管业务的基准 比例均为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那 么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

  A.2亿元

  B.1.2亿元

  C.1.6亿元

  D.1.76亿元

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• 3某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为 300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所 规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。

  A.2800万元

  B.2700万元

  C.2900万元

  D.2100万元

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• 4某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。 

  A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

  B.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

  C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

  D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

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• 5某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（ ）监管措施。 

  A.限制有关股东行使股东权利

  B.限制或暂停部分期货业务

  C.责令有关股东限期转让股权

  D.责令公司限期整改

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• 6证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

  A.期货投资咨询资格

  B.证券投资咨询资格

  C.期货从业人员资格

  D.证券销售从业人员资格

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• 7证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

  A.利用客户交易编码进行期货交易

  B.代客户交存保证金

  C.代客户接收交易密码

  D.向客户提示风险

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• 8根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（ ）。

  A.风险隔离措施

  B.合规检查办法

  C.内部控制制度

  D.介绍业务对接规则

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• 9某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对 客户承担。

  A.证券公司与期货公司共同

  B.证券公司或期货公司

  C.期货公司

  D.证券公司

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• 10根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员 必须具备（ ）。

  A.期货从业人员资格

  B.证券投资咨询资格

  C.证券销售人员资格

  D.期货投资咨询资格

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