合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

试卷相关题目

• 1证券公司的法定代表人或者髙级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（   ）申请换发经营证券业务许可证。

  A.证券行业协会

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

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• 3对要求审査董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之曰起（    ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.20个工作日

  B.30个工作日

  C.2个月

  D.3个月

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• 4证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（   ）寄送客户，证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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• 5期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，责令改正，给予咎告，没 收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）罚款。

  A.5万元以上50万元以下

  B.1万元以上10万元以下

  C.2万元以上20万元以下

  D.5 000元以上5万元以下

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• 6证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 7证券公司应当自每月结朿之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 8对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进 行审核，并制作审核报告，（ ）应当在审核报告上签字。

  A.董事长

  B.指定专人

  C.审核人员

  D.总经理

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• 9任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可对 其采取（ ）的措施。

  A.警告

  B.证券市场禁入

  C.罚款

  D.降职

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• 10证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予 警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.5倍以上10倍以下

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