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期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,责令改正,给予咎告,没 收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )罚款。

发布时间:2021-10-11

A.5万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.2万元以上20万元以下

D.5 000元以上5万元以下

试卷相关题目

  • 1期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予筲告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

    A.1倍以上3倍以下

    B.1倍以上5倍以下

    C.3倍以上5倍以下

    D.3倍以上10倍以下

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  • 2期货公司向客户收取的保证金,属于( )所有。

    A.期货交易所

    B.期货公司

    C.客户

    D.期货监督管理机构

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  • 3从事期货投资咨询业务的经营机构,应取得( )批准的业务资格。

    A.中国人民银行

    B.中国期货业协会

    C.期货交易所

    D.国务院期货监督管理机构

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  • 4期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例 不得低于( )。

    A.50%

    B.60%

    C.80%

    D.85%

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  • 5下列说法错误的是( )。

    A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

    B.期货交易所一般不得从苹信托投资、股票投资等业务

    C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

    D.期货业协会设计期货合约,由期货交易所安排合约上市

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  • 6证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按(   )寄送客户,证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的,从其约定。

    A.周

    B.月

    C.季度

    D.年

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  • 7对要求审査董事、监事任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之曰起(    )内作出批准或者不予批准的书面决定。

    A.20个工作日

    B.30个工作日

    C.2个月

    D.3个月

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  • 8获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向(   )申请换发经营证券业务许可证。

    A.证券行业协会

    B.证券交易所

    C.中国证监会

    D.证券登记结算机构

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  • 9证券公司的法定代表人或者髙级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

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  • 10合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

    A.董事会

    B.监事会

    C.董亊会执行委员会

    D.股东大会

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