对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进 行审核，并制作审核报告，（ ）应当在审核报告上签字。

试卷相关题目

• 1证券公司应当自每月结朿之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 2证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 3合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

  A.董事会

  B.监事会

  C.董亊会执行委员会

  D.股东大会

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• 4证券公司的法定代表人或者髙级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 5获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（   ）申请换发经营证券业务许可证。

  A.证券行业协会

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

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• 6任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可对 其采取（ ）的措施。

  A.警告

  B.证券市场禁入

  C.罚款

  D.降职

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• 7证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予 警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.5倍以上10倍以下

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• 8关于法的概念，普遍的理解是（ ）。

  A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统

  B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统

  C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统

  D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统

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• 9按照相关的法律关系作用和地位的不同，可以将法律关系分为（ ）。

  A.双边法律关系与多边法律关系

  B.确认性法律关系与创设性法律关系

  C.第一性法律关系与第二性法律关系

  D.纵向法律关系与横向法律关系

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• 10《证券期货投资者适当性管理办法》属于（ ）层级的规定。

  A.自律管理规则

  B.部门规章

  C.法律

  D.行政法规

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