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证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予 警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

发布时间:2021-10-11

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

试卷相关题目

  • 1任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可对 其采取( )的措施。

    A.警告

    B.证券市场禁入

    C.罚款

    D.降职

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  • 2对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进 行审核,并制作审核报告,( )应当在审核报告上签字。

    A.董事长

    B.指定专人

    C.审核人员

    D.总经理

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  • 3证券公司应当自每月结朿之日起( )个工作日内,报送月度报告。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.7

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  • 4证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

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  • 5合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

    A.董事会

    B.监事会

    C.董亊会执行委员会

    D.股东大会

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  • 6关于法的概念,普遍的理解是( )。

    A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统

    B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统

    C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统

    D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统

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  • 7按照相关的法律关系作用和地位的不同,可以将法律关系分为( )。

    A.双边法律关系与多边法律关系

    B.确认性法律关系与创设性法律关系

    C.第一性法律关系与第二性法律关系

    D.纵向法律关系与横向法律关系

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  • 8《证券期货投资者适当性管理办法》属于( )层级的规定。

    A.自律管理规则

    B.部门规章

    C.法律

    D.行政法规

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  • 9下列有关公司的说法,错误的是(   )。

    A.公司以营利为目的

    B.公司以其全部资产对外承担民事责任

    C.《中华人民共和国公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

    D.公司股东对公司承担无限连带责任

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  • 10 下列关于公司法律地位的说法中,错误的是(   )。

    A.公司可以设立分公司和子公司

    B.分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担

    C.设立分公司,应当向总公司所在地的公司登记机关申请登记,领取营业执照

    D.子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任

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