证劵从业资格证劵从业资格证券交易2010年5月份证券交易考试全真试卷

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• 11深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（    ）。

  A.成交金额的0.05%

  B.成交金额的0.1%

  C.成交金额的0.15%

  D.0

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• 12股票买卖印花税最后由（    ）统一向征税机关缴纳。

  A.中国结算公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券公司

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• 13证券经纪业务的特点不包括（    ）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.业务价格的变动性

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• 14连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（    ）。

  A.15元

  B.14.98元

  C.14.99元

  D.不能成交

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• 15已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

  A.17.91

  B.18.41

  C.18.90

  D.20.88

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• 16甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（    ）。

  A.乙的身份证件及其复印件

  B.甲的身份证件及其复印件

  C.甲的证券账户卡及其复印件

  D.乙的证券账户卡及其复印件

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• 17某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（    ）元。

  A.9.25

  B.9.26

  C.9.27

  D.9.28

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• 18以下各客户委托中，最优先的是（    ）。

  A.9时35分，11.25元买人

  B.9时40分，11.30元买入

  C.9时35分，11.30元买入

  D.9时40分，11.25元买入

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• 19（    ）是营业部经营管理的核心。

  A.从业人员管理

  B.经纪业务管理

  C.内部监管控制

  D.客户开发维护

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• 20证券经纪业务合规风险的情形不包括（    ）。

  A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

  B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

  C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  D.违反规定为客户开立账户

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