证券经纪业务合规风险的情形不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）是营业部经营管理的核心。

  A.从业人员管理

  B.经纪业务管理

  C.内部监管控制

  D.客户开发维护

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• 2以下各客户委托中，最优先的是（    ）。

  A.9时35分，11.25元买人

  B.9时40分，11.30元买入

  C.9时35分，11.30元买入

  D.9时40分，11.25元买入

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• 3某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（    ）元。

  A.9.25

  B.9.26

  C.9.27

  D.9.28

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• 4甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（    ）。

  A.乙的身份证件及其复印件

  B.甲的身份证件及其复印件

  C.甲的证券账户卡及其复印件

  D.乙的证券账户卡及其复印件

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• 5已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

  A.17.91

  B.18.41

  C.18.90

  D.20.88

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• 6自然人及一般机构开立证券账户，由（    ）受理。

  A.证券业协会

  B.开户代理机构

  C.证券交易所

  D.证监会

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• 7在（    ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.议价交易

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• 8根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（    ）询价的方式确定股票发行价格。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.个人投资者

  D.中国证监会规定条件的机构投资者

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• 9召开股东大会的上市公司要提前（    ）天刊登公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 10根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（    ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

  A.申购日之前(不含该日)

  B.申购当日

  C.申购日之前(含该日)

  D.申购次日

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