证劵从业资格证劵从业资格证券交易2010年5月份证券交易考试全真试卷

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• 41证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 42下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 43证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.10万元以上15万元以下

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• 44以下不属于集合资产管理业务特点的是（    ）。

  A.集合性

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.综合性

  D.通过专门账户经营运作

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• 45充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（    ）。

  A.上证180指数成分股股票

  B.交易所交易型开放式指数基金

  C.国债

  D.深证100指数成分股股票

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• 46机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（    ）。

  A.加盖公章的预留印鉴卡

  B.专用于信用交易的银行卡

  C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

  D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

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• 47证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（    ）。

  A.法定代表人

  B.联系方式

  C.公司营业执照／个人身份证件号码

  D.住所

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• 48融资专用账户用于（    ）。

  A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

  B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

  C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

  D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

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• 49全国银行问债券质押式回购期限最长为（    ）天。

  A.90

  B.180

  C.360

  D.365

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• 50银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（    ）天。

  A.30

  B.61

  C.91

  D.182

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