基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七

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• 71( )是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

  A.投资决策教育 D.权益保护教育

  B.风险控制教育

  C.资产配置教育

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• 72 中国证监会的职责不包括（ ）。

  A.办理基金备案

  B.进行基金注册登记

  C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则

  D.监督检查基金信息的披露情况

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• 73在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

  A.前一日

  B.当日

  C.次日

  D.下一日

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• 74 私募基金管理人自成为基金业协会的观察会员之日起满（ ）年，同时符合管理规模标 准和合规经营目标，可以申请为普通会员。

  A.1

  B.半

  C.2

  D.3

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• 75( )是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

  A.基本管理制度

  B.部门规章

  C.业务操作手册

  D.内控大纲

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• 76 关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。

  A.是基金投资人的交易结算资金

  B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红 等资金

  C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

  D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

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• 77投资基金的主要当事人不包括（ ）。

  A.基金委托人

  B.基金托管人

  C.基金管理人

  D.基金投资者

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• 78 在我国，负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（ ）。

  A.基金管理公司及子公司

  B.私募机构

  C.证券公司及其资管子公司

  D.商业银行

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• 79( )加入基金业协会的，为联席会员。

  A.基金管理人

  B.基金服务机构

  C.证券期货交易所

  D.地方基金业协会

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• 80 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。

  A.基本管理制度

  B.内部控制大纲

  C.部门业务规章

  D.法律规范

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