( )加入基金业协会的，为联席会员。

试卷相关题目

• 1 在我国，负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（ ）。

  A.基金管理公司及子公司

  B.私募机构

  C.证券公司及其资管子公司

  D.商业银行

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• 2投资基金的主要当事人不包括（ ）。

  A.基金委托人

  B.基金托管人

  C.基金管理人

  D.基金投资者

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• 3 关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。

  A.是基金投资人的交易结算资金

  B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红 等资金

  C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

  D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

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• 4( )是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

  A.基本管理制度

  B.部门规章

  C.业务操作手册

  D.内控大纲

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• 5 私募基金管理人自成为基金业协会的观察会员之日起满（ ）年，同时符合管理规模标 准和合规经营目标，可以申请为普通会员。

  A.1

  B.半

  C.2

  D.3

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• 6 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。

  A.基本管理制度

  B.内部控制大纲

  C.部门业务规章

  D.法律规范

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• 7 某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。

  A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离

  B.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金

  C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息

  D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大

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• 8( )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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• 9基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。

  A.家庭住址

  B.从业资质证明

  C.所在营业网点

  D.从业资质证明编号

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• 10甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公 司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100万元该基金产品。甲打电话询问 乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起 凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将 凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了 150万元的基金产品。 根据以上材料，下列属于购买该基金的合格投资人的是（ ）。

  A.乙

  B.丙

  C.丁

  D.甲

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