中国证监会的职责不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1( )是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

  A.投资决策教育 D.权益保护教育

  B.风险控制教育

  C.资产配置教育

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• 2当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起（ )日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 3销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。I .可能直接导致本金亏损的事项n.可能直接导致超过原始本金损失的事项DI.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由iv.投资者适当性匹配意见

  A.I、n、in

  B.i、nu

  C.n、m、iv

  D.i、n、iv

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• 4不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0. 5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计人基金财产。

  A.75%

  B.60%

  C.50%

  D.25%

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• 5( )又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

  A.指数基金

  B.期权基金

  C.对冲基金

  D.系列基金

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• 6在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

  A.前一日

  B.当日

  C.次日

  D.下一日

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• 7 私募基金管理人自成为基金业协会的观察会员之日起满（ ）年，同时符合管理规模标 准和合规经营目标，可以申请为普通会员。

  A.1

  B.半

  C.2

  D.3

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• 8( )是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

  A.基本管理制度

  B.部门规章

  C.业务操作手册

  D.内控大纲

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• 9 关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。

  A.是基金投资人的交易结算资金

  B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红 等资金

  C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

  D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

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• 10投资基金的主要当事人不包括（ ）。

  A.基金委托人

  B.基金托管人

  C.基金管理人

  D.基金投资者

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