下列不属于合规管理的内容的是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列不属于监事会的职权的是（ ）。

  A.检查公司的财务

  B.提议召开临时股东会

  C.编制年度报告

  D.列席董事会会议

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• 2证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采 取（ ）等措施。

  A.取消资格 C.罚款

  B.没收违法所得D.电话提示、警告

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• 3以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。

  A.大宗商品

  B.货币

  C.股票

  D.金融衍生工具

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• 4 下列不属于基金服务提供的方式的是（ ）。

  A.电话服务中心

  B.邮寄服务

  C.上门服务

  D.互联网的应用

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• 5 关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

  A.确保基金管理人持续快速运营

  B.确保基金管理人实现利润最大化

  C.确保基金管理人依法合规经营

  D.确保基金管理人规避投资风险

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• 6 关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是（ ）。

  A.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

  B.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配

  C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担

  D.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

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• 7关于货币市场和资本市场的理解，下列表述错误的是（ ）。

  A.货币市场和资本市场交易标的物的期限不同

  B.广义的资本市场包括银行中长期存贷款市场

  C.货币市场是指专门融通一年以内短期资金的场所

  D.货币市场是资本市场的组成部分

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• 8基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。

  A.预测基金的证券投资业绩

  B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  C.登载单位或者个人的名称、地址

  D.违规承诺收益或者承担损失

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• 9在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间， 或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理 人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

  A.通知出境管理机关依法阻止其出境

  B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  C.在财产上设定其权利

  D.冻结资金账户或证券账户

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• 10基金信息披餺中，基金托管人不具有复核责任的是（ ）。

  A.基金定期报告

  B.基金份额净值报告

  C.更换基金经理报告

  D.定期更新的招募说明书

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