在信用经纪业务中，投资银行不仅是传统的中介机构，而且还承担着（ ）的角色。

试卷相关题目

• 1根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为（）。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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• 2货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。

  A.现金

  B.期限在1年以内的债券回购

  C.剩余期限在397天以内的债券

  D.可转换债券

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• 3最能有效反映基金经营成果的指标是（ ）。

  A.净值增长率

  B.基金分红

  C.已实现收益

  D.标准差

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• 4按照基金合同的约定，负责资金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投 资者争取最大的投资收益。这是（ ）的职责。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金设立者

  D.基金发行者

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• 5某年3月，宝钢集团与杭州钢铁集团签约，宝钢集团收购宁波钢铁，可以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购 前企业间的市场关系，此次并购厲于（ ）。

  A.纵向并购

  B.横向并购

  C.混合并购

  D.垂直并购

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• 6在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供的是（ ）。

  A.买空的融资业务

  B.卖空的融券业务

  C.卖空的融资业务

  D.买空的融券业务

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• 7根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发 行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的（ ）。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

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• 8只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。

  A.封闭式基金

  B.开放式基金

  C.私募基金

  D.混合基金

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• 9关于第四市场特征的说法，正确的是（ ）。

  A.成交速度快

  B.券商必须参与

  C.交易成本高

  D.保密性差

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• 10下列主体中，不属于基金市场服务机构的是（ ）。

  A.基金管理人

  B.基金投资者

  C.基金托管人

  D.基金销售机构

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