期货公司期货投资模拟题

试卷预览

• 11中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。

  A.6

  B.4

  C.3

  D.2

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• 12期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货公司总部

  D.期货公司营业部

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• 13根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有 ( )。

  A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理 顾问服务

  B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的 价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

  C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

  D.接受客户委托代为从事期货交易

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• 14期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

  A.诚实信用原则

  B.基于独立、客观的立场

  C.公平对待客户

  D.避免利益冲突

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• 15期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

  A.具有冬年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

  B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

  C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

  D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

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• 16下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。

  A.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

  B.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

  C.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

  D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

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• 17根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

  A.投诉方式

  B.服务内容

  C.人员的从业资格

  D.公司的业务资格

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• 18期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )

  A.加强合规检查，防范业务风险

  B.有效执行期货投资咨询业务管理制度

  C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

  D.遵循具体的业务操作规范

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• 19下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

  B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

  C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

  D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

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• 20期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

  A.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报 告、资讯信息

  B.期货公司为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

  C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

  D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

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