试卷相关题目
- 1中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A.6
B.4
C.3
D.2
开始考试点击查看答案 - 2下列关于期货公司期货投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询 业务资格及从业资格
B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播 相关规定，保护他人的知识产权
C.期货公司及其他从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播 活动
D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派 出机构备案
开始考试点击查看答案 - 3期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每月
B.每季
C.每周
D.每年
开始考试点击查看答案 - 4期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理。（ ）
A.客户利益优先；先开发的客户利益优先
B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先；公平对待
D.自身利益优先；公平对待
开始考试点击查看答案 - 5下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独 立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度， 建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
开始考试点击查看答案 - 6根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有 ( )。
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理 顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的 价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.接受客户委托代为从事期货交易
开始考试点击查看答案 - 7期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。
A.诚实信用原则
B.基于独立、客观的立场
C.公平对待客户
D.避免利益冲突
开始考试点击查看答案 - 8期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.具有冬年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
开始考试点击查看答案 - 9下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。
A.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
B.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
C.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
开始考试点击查看答案 - 10根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。
A.投诉方式
B.服务内容
C.人员的从业资格
D.公司的业务资格
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