银行管理—公司治理、内部控制与合规管理1

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• 1下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是（ ）。[2018年6月真题]

  A.规避监管部门监管C. 规避法律监管

  B.确保依法合规经营D. 促进业务快速发展

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• 2商业银行良好的公司治理内容不包括（）。[2016年10月真题]

  A.健全的组织架构C. 清晰的职责边界

  B.良好的价值准则与社会责任D. 部分信息披露制度

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• 3下列选项中，负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系的是（ ）。[2016年10月真题]

  A.董事会

  B.髙级管理层

  C.监事会

  D.股东大会

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• 4合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。[2019年6月真题]

  A.全体员工

  B.高层领导

  C.基层员工

  D.中层干部

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• 5商业银行合规风险管理体系的基本要素不包括（ ）。[2016年5月真题]

  A.合规政策

  B.合规风险管理计划

  C.银行盈利目标

  D.合规管理部门的组织结构和资源

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• 6下列关于内部控制措施的表述，错误的是（ ）。[2015年10月真题]

  A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作

  B.建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

  C.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗

  D.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估

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• 7下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是（ ）。[2019年6月真题]

  A.确保业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的及时、准确、真实和完整

  B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

  C.确保资产负债业务快速发展

  D.确保商业银行发展战略和经营目标的实现

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• 8下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（ ）。[2018年10月真题]

  A.合规管理部门的组织结构和资源

  B.银行盈利目标

  C.合规风险管理计划

  D.合规政策

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• 9下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是（ ）。[2013年11月真题]

  A.履职要求

  B.职责边界

  C.激励约束

  D.组织架构

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• 10下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是（ ）。

  A.授权管理

  B.信息系统控制

  C.业务连续性管理

  D.报告机制

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