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下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是( )。[2013年11月真题]

发布时间:2021-09-15

A.履职要求

B.职责边界

C.激励约束

D.组织架构

试卷相关题目

  • 1下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。[2018年10月真题]

    A.合规管理部门的组织结构和资源

    B.银行盈利目标

    C.合规风险管理计划

    D.合规政策

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  • 2下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是( )。[2019年6月真题]

    A.确保业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的及时、准确、真实和完整

    B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

    C.确保资产负债业务快速发展

    D.确保商业银行发展战略和经营目标的实现

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  • 3下列关于内部控制措施的表述,错误的是( )。[2015年10月真题]

    A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作

    B.建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整

    C.明确哪些是重要岗位,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以轮岗

    D.建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估

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  • 4商业银行合规风险管理体系的基本要素不包括( )。[2016年5月真题]

    A.合规政策

    B.合规风险管理计划

    C.银行盈利目标

    D.合规管理部门的组织结构和资源

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  • 5合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行()做起。[2019年6月真题]

    A.全体员工

    B.高层领导

    C.基层员工

    D.中层干部

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  • 6下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是( )。

    A.授权管理

    B.信息系统控制

    C.业务连续性管理

    D.报告机制

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  • 7下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。

    A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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  • 8银行应建立健全外包管理制度,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。

    A.每年

    B.每6个月

    C.每季度

    D.每月

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  • 9我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括( )。[2019年6月真题]

    A.合规组织制度

    B.合规绩效考核制度

    C.公平竞争制度

    D.诚信举报制度

    E.合规问责制度

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  • 10商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。[2017年10月真题]

    A.前瞻性原则

    B.全覆盖原则

    C.制衡性原则

    D.相匹配原则

    E.审慎性原则

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