试卷相关题目
- 1下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是( )。[2013年11月真题]
A.履职要求
B.职责边界
C.激励约束
D.组织架构
开始考试点击查看答案 - 2下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。[2018年10月真题]
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.银行盈利目标
C.合规风险管理计划
D.合规政策
开始考试点击查看答案 - 3下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是( )。[2019年6月真题]
A.确保业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的及时、准确、真实和完整
B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
C.确保资产负债业务快速发展
D.确保商业银行发展战略和经营目标的实现
开始考试点击查看答案 - 4下列关于内部控制措施的表述,错误的是( )。[2015年10月真题]
A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作
B.建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
C.明确哪些是重要岗位,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以轮岗
D.建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估
开始考试点击查看答案 - 5商业银行合规风险管理体系的基本要素不包括( )。[2016年5月真题]
A.合规政策
B.合规风险管理计划
C.银行盈利目标
D.合规管理部门的组织结构和资源
开始考试点击查看答案 - 6下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
开始考试点击查看答案 - 7银行应建立健全外包管理制度,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。
A.每年
B.每6个月
C.每季度
D.每月
开始考试点击查看答案 - 8我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括( )。[2019年6月真题]
A.合规组织制度
B.合规绩效考核制度
C.公平竞争制度
D.诚信举报制度
E.合规问责制度
开始考试点击查看答案 - 9商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。[2017年10月真题]
A.前瞻性原则
B.全覆盖原则
C.制衡性原则
D.相匹配原则
E.审慎性原则
开始考试点击查看答案 - 10商业银行内部控制的目标包括( )。[2019年6月真题]
A.确保国家法律法规和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保资产负债业务快速发展
C.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
E.确保商业银行风险管理的有效性
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