证券市场中介机构主要包括（    ）

试卷相关题目

• 1下列有关有价证券正确的说法是（    ）

  A.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

  B.有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

  C.有价证券的具有收益性、流动性、风险性和期限性的特征

  D.有价证券是虚拟资本的一种形式

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• 2按证券发行主体的不同，有价证券可分为（    ）。

  A.上市证券

  B.政府证券

  C.政府机构证券

  D.公司证券

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• 3参与证券投资的金融机构包括 （    ）

  A.证券经营机构

  B.银行业金融机构

  C.保险公司

  D.其他金融机构

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• 4股份有限公司申请其股票上市交易，向（    ）报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.全国人民代表大会

  D.全国人大常务委员会

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• 5中国证券业协会正式成立于（    ），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织

  A.1991年8月28日

  B.1993年6月30日

  C.1995年4月20日

  D.1994年11月30日

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• 6现代股份制公司主要采取（    ）形式

  A.股份有限公司

  B.有限责任公司

  C.无限责任公司

  D.合伙制公司

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• 7关于个人投资者说法正确的有（    ）

  A.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人

  B.对于部分高风险证券产品的投资，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书

  C.按照国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力

  D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

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• 8合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括（    ）

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

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• 9其他金融机构包括（    ）

  A.信托投资公司

  B.企业集团财务公司

  C.保险公司

  D.金融租赁公司

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• 10进入21世纪，金融创新深化的表现是（    ）

  A.结构化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

  B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

  C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

  D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。

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