为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（    ）和相应的业务指引

试卷相关题目

• 1对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过（    ）的方式定价

  A.累计投标询价

  B.初步询价直接定价

  C.根据相对价值评测

  D.向询价对象询价

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• 2首次公开发行股票，应当通过（    ）的方式确定股票发行价格

  A.累计投标询价

  B.初步询价直接定价

  C.根据相对价值评测

  D.向询价对象询价

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• 3《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日由第（    ）届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施

  A.八

  B.九

  C.十

  D.十一

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• 4证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备一定的条件，其实不包括（    ）

  A.具有中华人民共和国国籍

  B.具有完全民事行为能力

  C.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

  D.具有高中以上学历

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• 5为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在（    ）方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易

  A.净额结算

  B.总额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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• 6（    ）是证券监管工作的首要目标

  A.保护投资者合法权益

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低系统性风险

  D.保护公民合法权益

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• 7（    ）是市场诚信的基石，诚信建设离不开法律的保障和支持

  A.公平

  B.法治

  C.公正

  D.公开

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• 8中国证券业协会正式成立于（    ），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织

  A.1991年8月28日

  B.1993年6月30日

  C.1995年4月20日

  D.1994年11月30日

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• 9股份有限公司申请其股票上市交易，向（    ）报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.全国人民代表大会

  D.全国人大常务委员会

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• 10参与证券投资的金融机构包括 （    ）

  A.证券经营机构

  B.银行业金融机构

  C.保险公司

  D.其他金融机构

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