中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）

试卷相关题目

• 1根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（ ）

  A.对

  B.错

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• 2在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段（ ）

  A.对

  B.错

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• 3利率政策是中央银行的货币政策工具，中国银行根据金融宏观调控的需要调节利率水平（ ）

  A.对

  B.错

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• 4金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记公司开立债券托管账户后，即可在银行间债券市场进行交易（ ）

  A.对

  B.错

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• 5询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售（ ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（ ）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件（ ）

  A.对

  B.错

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