证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（    ）

试卷相关题目

• 1证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有（    ）

  A.公开性、透明度及公众关注度高

  B.利益关系集中、直接、紧密

  C.市场化、法制化属性突出

  D.受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

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• 2香港和台湾的主要股价指数有（    ）

  A.恒生指数

  B.恒生综合指数系列

  C.恒生流通综合指数系列

  D.恒生流通精选指数系列

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• 3针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（    ）

  A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

  B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

  C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

  D.建立募集资金使用定期审计制度

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• 4上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（    ）

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

  C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

  D.公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形

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• 5根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（    ）

  A.执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则

  B.审定总经理提出的工作计划；审定总经理提出的财务预算、决算方案

  C.审定对会员的接纳；审定对会员的处分

  D.根据需要决定专门委员会的设置；会员大会授予的其他职责

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• 6下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（    ）

  A.资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

  B.客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

  C.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

  D.证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

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• 7下列选择项中，属于合规总监的职责的是（    ）

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 8证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（    ）

  A.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

  B.限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

  C.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

  D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

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• 9下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（    ）

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记及权益登记

  D.受发行人委托派发证券权益

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• 10资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列的情形有（    ）

  A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满2年

  C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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