证券市场监管的手段,不包括（    ）

试卷相关题目

• 1（    ），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）

  A.2005年6月30日

  B.2004年6月30日

  C.2003年4月20日

  D.2002年11月30日

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• 2资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（    ）是资本市场的本质要求

  A.诚信

  B.贸易

  C.违规惩戒

  D.规范

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• 3（    ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 4公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（    ）

  A.10%

  B.20%

  C.30

  D.50%

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• 5（    ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

  A.2008年4月23日

  B.1979年7月1

  C.2002年12月28

  D.2006年6月29

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• 6（    ）的核心是发行决定权的归属

  A.证券发行上市监管

  B.信息披露

  C.信息公开

  D.对交易市场的监管

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• 7有价证券的流动性必须满足的条件（    ）

  A.容易变现

  B.变现的交易成本极小

  C.本金保持相对稳定

  D.变现的交易成本大

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• 8证券市场两个最基本和最主要的品种是（    ）

  A.股票

  B.基金

  C.债券

  D.证券衍生品

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• 9对上市证券说法正确的有（    ）

  A.上市证券不允许在证券交易所内交易

  B.上市证券是经证券主管机关核准发行的

  C.上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券

  D.上市证券经证券交易所依法审核同意

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• 10新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那（    ）个阶段。

  A.新中国资本市场的萌生

  B.全国性资本市场的形成和初步发展

  C.资本市场的对外海市的扩张

  D.资本市场的进一步规范和发展

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