证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司只能接受符合以下（　　）条件的期货公司的委托从事介绍业务。’

  A.有重大影响的

  B.全资拥有的

  C.控股的

  D.被同一机构控制的

  开始考试点击查看答案
• 2全国银行间债券回购参与者包括（　　）。

  A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

  D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

  开始考试点击查看答案
• 3以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

  C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

  D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

  开始考试点击查看答案
• 4全国银行间市场质押式回购中，（　　）共同构成回购交易完整的回购合同。

  A.回购成交合同

  B.回购交易合同

  C.债券回购主协议

  D.债券回购协议

  开始考试点击查看答案
• 5上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（　　）。

  A.63天

  B.91天

  C.182天

  D.273天

  开始考试点击查看答案
• 6深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

  开始考试点击查看答案
• 7信息技术风险控制的措施包括（　　）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。

  A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

  B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

  C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

  D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

  开始考试点击查看答案
• 9证券交易的原则有（　　）。

  A.公共原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.公开原则

  开始考试点击查看答案
• 10根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

  A.亲属关系型

  B.直接关系型

  C.间接关系型

  D.陌生关系型

  开始考试点击查看答案