上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（　　）。

试卷相关题目

• 1新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定方式不同

  C.认购成功者的确认方式不同

  D.承销方式不同

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• 2证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应符合的条件有（　　）。

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 3股份登记包括（　　）等。

  A.首次公开发行登记

  B.增发新股登记

  C.送股(或转增股本)登记

  D.配股登记

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• 4在债券质押式回购交易中，（　　）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

  A.正回购方

  B.融资方

  C.卖出回购方

  D.资金融入方

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• 5与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（　　）。

  A.双方均需缴纳履约金

  B.履约金比率由交易所确定

  C.履约金到期归属按规则判定

  D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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• 6全国银行间市场质押式回购中，（　　）共同构成回购交易完整的回购合同。

  A.回购成交合同

  B.回购交易合同

  C.债券回购主协议

  D.债券回购协议

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• 7以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

  C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

  D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

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• 8全国银行间债券回购参与者包括（　　）。

  A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

  D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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• 9证券公司只能接受符合以下（　　）条件的期货公司的委托从事介绍业务。’

  A.有重大影响的

  B.全资拥有的

  C.控股的

  D.被同一机构控制的

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• 10证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

  A.约见谈话

  B.要求整改

  C.口头警示

  D.专项调查

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