以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1全国银行间市场质押式回购中，（　　）共同构成回购交易完整的回购合同。

  A.回购成交合同

  B.回购交易合同

  C.债券回购主协议

  D.债券回购协议

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• 2上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（　　）。

  A.63天

  B.91天

  C.182天

  D.273天

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• 3新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定方式不同

  C.认购成功者的确认方式不同

  D.承销方式不同

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• 4证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应符合的条件有（　　）。

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 5股份登记包括（　　）等。

  A.首次公开发行登记

  B.增发新股登记

  C.送股(或转增股本)登记

  D.配股登记

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• 6全国银行间债券回购参与者包括（　　）。

  A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

  D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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• 7证券公司只能接受符合以下（　　）条件的期货公司的委托从事介绍业务。’

  A.有重大影响的

  B.全资拥有的

  C.控股的

  D.被同一机构控制的

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• 8证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

  A.约见谈话

  B.要求整改

  C.口头警示

  D.专项调查

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• 9深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 10信息技术风险控制的措施包括（　　）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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