证券交易的原则有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。

  A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

  B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

  C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

  D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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• 2信息技术风险控制的措施包括（　　）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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• 3深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 4证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

  A.约见谈话

  B.要求整改

  C.口头警示

  D.专项调查

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• 5证券公司只能接受符合以下（　　）条件的期货公司的委托从事介绍业务。’

  A.有重大影响的

  B.全资拥有的

  C.控股的

  D.被同一机构控制的

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• 6根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

  A.亲属关系型

  B.直接关系型

  C.间接关系型

  D.陌生关系型

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• 7交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8在发行入控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情入。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10A股账户不能用于买卖债券。（　　）

  A.对

  B.错

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