基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括（）。I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III .挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

试卷相关题目

• 1公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有（）。I.被依法取消基金管理资格 II.被基金份额持有人大会解任III.依法解散IV.被依法撤销

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

  开始考试点击查看答案
• 2申请取得基金托管资格应当具备的条件有（）。I.净资产和风险控制指标符合有关规定II.有安全保管基金财产的条件III.设有专门的基金托管部门IV.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  A.I、IV

  B.II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 3证券投资基金收入的构成包括（）。I.利息收入 II.营业收入 III.变现收入 IV.投资收益

  A.I、III、IV

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 4契约型基金与公司型基金的区别有（）。I.资金的性质不同II.投资方式不同III.投资者的地位不同 IV.基金的营运依据不同

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 5证券投资基金的技术风险可能来自（）。I.基金管理人 II.基金托管人III.注册登记人 IV.销售机构

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 6 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有（）。I.公司型基金是依据基金公司章程设立II.公司型基金以发行股份的方式募集资金III.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似IV.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 7基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。I.基金交易费 II.基金管理费 III.基金运作费IV.基金托管费

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.I、II、IV

  D.I、III

  开始考试点击查看答案
• 8 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。I.市场利率下调，基金收益下降II.市场利率上调，基金收益下降III.市场利率上调，基金收益上升IV.市场利率下调，基金收益上升

  A.I、II、III、IV

  B.II、IV

  C.II、III

  D.I、II

  开始考试点击查看答案
• 9股票基金的投资目标侧重于追求（）。I.公司控肢权 II.长期资本增值 III.资本利得IV.优先认股权

  A.I、II

  B.II、III

  C.II、IV

  D.I、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 10目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。I.股票II.可转换债券III.剩余期限超过365天低于397天的债券 IV.信用等级在AAA级以下的企业债券

  A.II、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

  开始考试点击查看答案