证券发行上市保荐制度包括（）内容。I.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 II.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 III.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任 IV.保荐机构要建立完备的内部管理制度

试卷相关题目

• 1有价证券的持有人可凭该证券取得（）。I.商品 II.货币 III.利息IV.股息

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）。I.上证180指数 II.上证综合指数 III.B股指数IV.债券指数

  A.I、II

  B.I、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3国家股有（）持有。I.国务院授权的部门 II.国务院授权的机构III.财政部授权的部门IV.根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）。I.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 II.有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散III.是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险,推动证券公司积极稳 妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用IV.为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、IV

  D.I、III、IV

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• 5 普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制,主要包括（）。I.股份公司只能用留存收益支付红利 II.红利的支付不能减少其注册资本 III.公司在无力偿债时不能支付红利 IV.公司在增发新股前不能支付红利

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 6 发行无记名股票的，公司应当记载（）。I.股票数量 II.股票编号 III.股票价格 IV.股票发行日期

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 7申请证券上市交易应当满足的条件有（）。I.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构II.向证券交易所提出申请III.由证券交易所依法审核同意 IV.双方签订上市协议

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8股价平均数可以分为（）。I.简单算术股价平均数 II.加权算术股价平均数III.加权股价平均数 IV.修正股价平均数

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 9 下列关于股票特征的说法，正确的是（）。I.股票是一种物权证券II.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值 III.股票与它代表的财产权可以分开 IV.股票证明了股东的权利

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.II、IV

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• 10在考虑影响股价变动的基本因素时,需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是（）。I.安全性 II.盈利性 III.合规性 IV.流动性

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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