核准制的核心是监管部门进行（）审核。

试卷相关题目

• 1无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 2（）的持有者是股份公司的基本股东。

  A.优先股

  B.普通股

  C.蓝筹股

  D.绩优股

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• 3 传统理论认为.汇率下降,即本币升值，则（）。

  A.不利于出口而有利于进口

  B.不利于进口而有利于出口

  C.不利于出口，不影响进口

  D.不影响进口，不利于出E1

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• 4通常情况下，证券的风险与预期收益（）。

  A.成反比

  B.成正比

  C.没关系

  D.以上说法都不正确

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• 5深证综合指数以（）为样本股。

  A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

  B.在深训证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股

  C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

  D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票

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• 6 下列关于参与发行申请注册的人员的说法中，不正确的是（）。

  A.不得公开与发行申请人进行接触

  B.不得与发行申请人有利害关系

  C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠

  D.不得持有所注册的发行申请的证券

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• 7 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 8 关于上证50指数的说法中,错误的是（）。

  A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

  B.上证50指数根据流通市值成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名 前50位的股票组成样本

  C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

  D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时， 采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

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• 9按股东权利的不同，股票可以分为（）。I.记名股票 II.普通股票 III.不记名股票 IV.优先股票

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、IV

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• 10 下列属于境外上市外资股的是（）。I.

  A.股 II.

  B.股 III.H股 IV.N股A.I、II B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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