证券业协会的三大职能包括（）。I.自律 II.服务 III.传导 IV.监督

试卷相关题目

• 1 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖 证券，如实进行交易记录。I.买卖数量 II.出价方式 III.证券名称 IV.价格幅度

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。I.定向资产管理业务 II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务 IV.单一资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3 证券业协会的自律管理职责具体包括（）。I.组织证券从业人员水平考试II.组织制作投资者教育产品III.负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作 IV.组织开展证券业国际交流与合作

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。I.募集的投资基金是人民币而不是外汇II.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司III.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场IV.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

  A.I、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 5下列关于证券资产管理业务说法中，投资管理服务正确的是（）。I.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的II.证券公司办理集合、对多资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 III.专项资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 IV.专项资产管理可以是定向的也可以是集合的

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.I

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• 6 证券评级业务的评级对象包括（）。I.中国证监会依法核准发行的债券II.中国证监会依法核准发行的资产支持证券 III.在证券交易所上市交易的债券 IV.在证券交易所上市交易的资产支持证券

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 7 中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括（）。I.从业人员的资格管理 II.后续职业培训III.制定从业人员的行为准则和道德规范 IV.从业人员诚信信息管理

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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