机构投资者主要包括（）。I.封闭式共同基金II.封闭式投资基金III.养老基金IV.创业投资基金

试卷相关题目

• 1 定向资产管理业务的特点有（）。I.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 II.具体的投资方向在资产管理合同中约定 III.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 IV.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 公司证券包括（）。I.股票 II.商业汇票 III.债券 IV.商业票据

  A.I、II

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。I.银行存款II.购买国债III.中央银行债券IV.中央级金融机构发行的金融债券

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有（）。I.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%II.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%III.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%IV.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5以下金融机构属于机构投资者的有（）。I.政府机构II.证券经营机构III.银行业金融机构IV.保险资产管理公司

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 6证券交易所的监管职能包括对（）的管理。I.证券交易活动 II.会员III.上市公司IV.证券市场

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（）。I.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经 营机构II.1988年，国债柜台交易正式启动III.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经 营机构的业务开始转入集中交易市场IV.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,1998年年底， 我国《证券法》出台

  A.I、II

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 82007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条 件的律师事务所从事证券法律业务（）。I.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚 II.已经办理有效的执业责任保险III.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 IV.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 证券投资者保护基金的来源包括（）。I.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 II.发行股票时，申购冻结资金的利息收入 III .依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 IV.国内外机构、组织及个人的捐赠

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）等条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人 II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 III.最近5年未受到刑事处罚IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚 信记录

  A.I、II

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、III

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