合格境外机构投资者可以参与（）。I.新股发行 II.可转换债券发行III.股票增发 IV.配股的申购

试卷相关题目

• 1综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（）。I.意向申报 II.单边报价 III.定价申报 IV.成交申报

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 下列属于证券服务机构的有（）。I.证券投资咨询机构 II.财务顾问机构III.资信评级机构 IV.会计师事务所

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 3证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时,应当勤勉尽 责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。I.审计报告 II.资产评估报告III.财务顾问报告 IV.资信评级报告

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券投资人可分为（）。I.机构投资者 II.政府投资者 III.个人投资者 IV.国家投资者

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 以下属于机构投资者的有（）。I.政府机构 II.金融机构III.企业和事业法人IV.社保基金

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6以下金融机构属于机构投资者的有（）。I.政府机构II.证券经营机构III.银行业金融机构IV.保险资产管理公司

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 7 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有（）。I.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%II.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%III.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%IV.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。I.银行存款II.购买国债III.中央银行债券IV.中央级金融机构发行的金融债券

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 公司证券包括（）。I.股票 II.商业汇票 III.债券 IV.商业票据

  A.I、II

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 定向资产管理业务的特点有（）。I.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 II.具体的投资方向在资产管理合同中约定 III.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 IV.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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