证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、其他证券业务两项以上的，其注册资本不得 低于人民币（）亿元。

试卷相关题目

• 1证券公司经营证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等之一的，其净 资本不得低于人民币（）万元。

  A.5000

  B.6000

  C.7000

  D.8000

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• 2（）是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场的行为， 而对交易者持仓数量加以限制的制度。

  A.集中交易制度

  B.限仓制度

  C.大户报告制度

  D.保证金制度

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• 3（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

  A.保护基金公司

  B.证券投资公司

  C.证券业协会

  D.基金理财公司

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• 4 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令 公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6（）是资金的需求者和证券的供应者。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.证券流通市场

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• 7 证券交易所采用（）交易方式。

  A.经纪制

  B.会员制

  C.市场制

  D.价格制

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• 8 以下属于机构投资者的有（）。I.政府机构 II.金融机构III.企业和事业法人IV.社保基金

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 证券投资人可分为（）。I.机构投资者 II.政府投资者 III.个人投资者 IV.国家投资者

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时,应当勤勉尽 责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。I.审计报告 II.资产评估报告III.财务顾问报告 IV.资信评级报告

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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