（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

试卷相关题目

• 1 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

  A.筹集资金

  B.证券承销

  C.证券发行

  D.证券包销

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• 2（）是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供 的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  A.证券管理业务

  B.证券研究业务

  C.证券法律业务

  D.证券交易业务

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• 3 证券市场上最活跃的机构投资者是（）。

  A.商业银行

  B.证券经营机构

  C.保险公司

  D.基金公司

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• 4若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年，甲证券金融公司应 提取的准备金为（）。

  A.14.4万元

  B.24万元

  C.38.4万元

  D.48万元

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• 5所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( ）。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 6 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。

  A.—般合伙企业

  B.有限合伙企业

  C.股份有限公司

  D.有限责任公司

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• 7 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。

  A.证券公司和银行

  B.上市公司和基金

  C.企事业法人和境外投资者

  D.机构法人和自然人

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• 8证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。

  A.司法部

  B.中国证券业协会

  C.中国人民银行

  D.中国证监会

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• 9 金融中介也被称为（）。

  A.市场操纵者

  B.市场破坏者

  C.市场监管者

  D.市场创造者

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• 10QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

  A.证券市场

  B.基金市场

  C.信托市场

  D.房地产市场

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