国际证监会组织公布的证券监管目标有（）。I.保护投资者 II.稳定市场价格III.保证证券市场的公平、效率和透明 IV.降低系统性风险

试卷相关题目

• 1 下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有（）。I.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 II.证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责 III.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失,应当与 发行人、上市公司承担连带赔偿责任IV.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担一定的连 带赔偿责任

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2 下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。I.证券的价值分析报告 II.证券相关产品的价值分析报告III.证券行业研究报告 IV.证券的投资策略报告

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币 供应量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作描述中，正确的是（）。I.主动权在中央银行II.富有弹性，可对货币进行微调，也可大调 III.时滞较长IV.干扰其实施效果的因素比较多，往往带来政策效果的不确定性

  A.I、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4（）被称为“证券商”。

  A.证券交易所

  B.证券服务机构

  C.证券公司

  D.证券业协会

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• 51914年北洋政府颁布的（）推动了证券交易所的建立。

  A.《证券发行与承销管理办法》

  B.《证券交易所法》

  C.《证券法》

  D.《证券投资基金法》

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• 6 证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用（）出资。I.货币 II.实物 III.劳务 IV.无形资产

  A.I

  B.I、II

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。I.转融通专用证券账户II.转融通担保证券账户III.转融通证券交收账户 IV.转融通保证金账户

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8基金性质的机构投资者包括（）。I.社会保险基金 II.企业年金基金 III.证券投资基金 IV.社会公益基金

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 9 银行业金融机构包括（）。I.商业银行 II.政策性银行 III.信用合作机构 IV.非银行金融机构

  A.I、III、IV

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 10 我国证券市场监管的目标是（）。I.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用II.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动III.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序IV.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向,使之与经济发展相适应

  A.I、III、IV

  B.II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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