证券市场的自律性组织包括（）。I.证券交易所 II.证券公司II.中国证监会 IV.证券业协会

试卷相关题目

• 1 证券交易所的职能包括（）。I.提供证券交易的场所和设施II.对会员进行监督 III.对上市公司进行监管IV.管理和公布市场信息

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 以下关于有价证券的分类,说法正确的有（）。I.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券II.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券III.按募集方式，分为公募证券和私募证券IV.按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他证券三大类

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 3 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。I.有效实施证券公司常规监管 II.合理配置监管资源III.提高监管效率 IV.促进证券公司持续规范发展

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4证券交易所的监管职能包括（）。I.对证券交易活动进行管理II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理III.对全国证券、期货业进行集中统一监管IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）。I.权益类证券大宗交易II.债券大宗交易III.专项资产管理计划收益权份额协议交易IV.公司债券交易

  A.III、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。

  A.通常在特定区域从事商业银行业务

  B.依靠地域优势与当地经济发展水平

  C.各项业务均衡发展

  D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

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• 7中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 中央银行作为证券发行主体（）。

  A.既可以发行股票，也可以发行债券

  B.不可以发行股票，但可以发行债券

  C.可以发行股票，但不可以发行债券

  D.既不可以发行股票，也不可以发行债券

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• 8 政府机构投资者中的（）可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源.

  A.财政部

  B.平准基金

  C.中央银行

  D.国有资产管理部门

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• 9（）司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.工商管理部门

  D.律师协会

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• 10 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）。

  A.证券经纪商

  B.商人银行

  C.证券银行

  D.投资银行

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